广发证券再收罚单 两项业务被限制半年

因香港子公司风控管理存在缺陷，8月6日，广发证券被证监会采取两项行政监管措施，分别是限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月。

早在2019年3月，也是由于广发证券香港子公司管控不到位、未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，广东证监局已对其采取过责令改正的监管措施，并要求广发证券在2019年6月30日之前予以改正，并提交书面整改报告。

广发证券香港子公司离岸对冲基金2018年亏损1.39亿元美元，合并报表后，广发证券净利润大幅减少人民币9.19亿元。在最新的券商评级中，证监会下调了广发证券主体评级至BBB，此前评级为AA。