严防疫情扩散深交所鼓励非现场办理业务

2020-02-02 10:31已围观次

沪、深交易所开市在即。为减少人员聚集、防止新冠肺炎疫情进一步扩散，深交所决定在疫情防控期间，取消现场上市仪式。其与股票发行人的上市协议将通过邮寄方式签署。待疫情影响消除后，发行人可在深交所补办仪式。

2月1日晚间，深交所发布《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》（下称《通知》），披露了上述信息。通知称，针对特殊时期的需求作出相应安排，目的在于落实落细防控措施，同时也提供有弹性、有温度的监管和服务。

为防控疫情，深交所还推出多种措施，鼓励各市场参与人以非现场方式办理业务。疫情防控期间，股票发行人和主承销商原则上通过邮寄方式，向深交所报送发行上市申请文件；深交所鼓励上市公司以网络方式召开投资者说明会、年度业绩说明会，并提供必要协助。

股东大会是投资者了解上市公司的重要途径，部分投资者习惯现场参会，以加强对上市公司的了解。这亦是疫情扩散的隐患。《通知》称，鼓励投资者通过网络投票参加大会。

1月31日，雪榕生物（300511.SZ）、宜华健康（000150.SZ）等多家上市公司取消了即将召开的股东大会。2月1日晚间，正邦科技（002157.SZ）公告称，董事会决定取消原定于2月5日举行的临时股东大会。

在市场培育方面，深交所将通过线上咨询、远程视频、在线培训等方式提供服务。《通知》表示，对湖北等疫情较严重的地区，深交所会主动配合当地政府及拟上市企业做好上市服务工作。

股份协议转让业务也改为非现场方式办理。办理程序为：申请人先把申请文件、《承诺函》等邮寄给深交所；如符合条件，深交所将以电子邮件通知，并出具确认意见书将之邮寄给申请人。

针对固定收益、会员、基金等相关业务，深交所同样鼓励或限定通过非现场方式开展。

据《通知》，在疫情防控期间，债券、资产支持证券相关参与主体原需向深交所报送的相关材料，可先发送电子版文件，再后续补充书面材料。这些材料包括审核项目封卷材料、发行申请材料、律师发行鉴证意见、承销总结报告等。如因疫情影响，难以在规定期限内提交申请材料的，还可向深交所申请延期办理。深交所鼓励以视频或电话等方式召开债券、资产支持证券持有人会议。

深交所暂停了现场培训业务：针对会员单位的现场培训，改以网站视频等方式进行；ETF大讲坛等现场培训，深交所改以电话会议等方式与基金管理人作业务交流。

2月1日，中国人民银行、财政部、银保监会、证监会、外汇局等联合出台《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》。（详见财新网报道“”）

这份五部委制定的文件提出，因疫情影响，难以按期披露业绩预告或业绩快报的上市公司，可向证券交易所申请延期办理；难以在原预约日期披露2019年年报的，可向交易所申请延期至2020年4月30日前披露。该文件还明确，可适当延长上市公司并购重组行政许可财务资料的有效期、重组预案披露后发布召开股东大会通知的时限。对于这些内容，深交所在《通知》中也予以重申。

1月31日，深交所在官网宣布，已通过湖北省慈善总会向湖北省首批捐款3000万元。同时，深交所将免收湖北上市公司2020年的上市初费、上市年费、网络投票服务费等。