多地开展2020年度私募机构专项检查
2020-03-20 09:21已围观次
根据证监会私募部年初下发的《关于开展2020年私募投资基金专项检查工作的通知》,近日,福建、山西、四川、西藏、宁波等多地证监局已向辖区各私募基金管理机构发出通知,开展自查和抽查工作。
宁波证监局3月16日发出通知,辖区私募基金管理机构要开展自查工作,重点内容包括私募机构在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务;投资者适当性管理执行情况等。
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