IPO放量背后监管层从严惩戒投行违规 南京证券等遭遇警示函

　　21世纪经济报道

　　原标题：IPO放量背后监管层从严惩戒投行违规，南京证券等多机构遭遇警示函

　　2020年上半年A股市场的IPO规模突破1400亿元，同比实现翻番，而与此同时监管层也在从严治理投行业务中的违规问题。

　　21世纪经济报道记者获悉，证监会机构部页面日前低调上线了一个名为“投行业务违规处罚信息”的新栏目，该栏目旗下又分为行政监管类和自律监管类两种。

　　值得一提的是，证监会还对这一栏目进行说明，其中行政监管类一栏汇集展示证券基金经营机构在近期投行类业务执业过程中受到的相关行政监管类处罚措施，包括行政监管措施、市场禁入、行政处罚等信息。

　　同时，自律监管类则汇集展示证券基金经营机构在近期投行类业务执业过程中受到的相关自律监管类处罚措施，包括自律监管措施、自律处分等情况。

　　而在该栏目上线的首日，监管层就对多家机构及其保荐代表人进行了相应的处理。例如其上线当天就披露了对南京证券、华英证券、申港证券出具警示函的监管措施，而违规问题多与执业下次有关。

　　例如南京证券在从事昆明普尔顿环保科技股份有限公司的主板业务中，被证监局的现场核查发现存在未就固定资产折旧咨询会计人员、未能对补缴增值税情况及时发现等多项问题；再如申港证券担任博天环境收购案的财务顾问时，被查出未能发现未披露重大事项，存在内控不足的问题。

　　此外，上述栏目上线当天还对20多名保荐代表人采取了自律监管措施，其中一些项目还涉及到科创板项目，受此影响招商、光大、海通等多家券商的项目负责人被采取了监管警示或谈话等措施。

　　“在IPO规模进一步提速的背景下，监管层着力打击和点名一些中介机构的违规问题，意在对市场构成一定的威慑力，能够在一定程度上起到出清和警示的作用。”一位接近监管层的投行人士坦言。

　　（作者：李维，左静仪 编辑：朱益民）